Amenzile CNVM “latra”, brokerii trec
Anul trecut, Comisia Nationala a Valorilor Imobiliare (CNVM), institutie supranumita “arbitrul burselor” a dat circa 600 de amenzi si sanctiuni pentru diferite nereguli depistate la brokeri si firmele de brokeraj din tara. anul acesta, doar in primele trei luni, CNVM a emis aproape 90 de ordonante de sanctionare, cea mai mica amenda fiind de 500 de lei, iar cea mai mare de 5.000 de lei, plafonul maxim fiind de 50.000 de lei. Majoritatea neregulilor sunt pentru nederularea ofertelor publice obligatorii, unii dintre brokeri fiind sanctionati chiar de mai multe ori pentru aceleasi nereguli.
Printre “obisnuitii” sanctiunilor se numara si institutiile financiare din Cluj impreuna cu brokerii lor.
Spre exemplu, Ilie Cenan, patronul publicatiei de anunturi Piata de la A la Z este directorul unui fond mutual de investitii, S.A.I. Globinvest S.A. In februarie, CNVM l-a amendat pe clujean cu 2000 de lei pentru ca “societatea nu a respectat conditiile de autorizare pe toata durata desfaşurarii activitaţii, intrucat pentru o perioada de timp nu a avut un contract de distribuţie valabil incheiat cu unul din distribuitorii titlurilor de participare emise de fondurile deschise de investitii administrate”, “in perioada 20.03.2010-02.01.2011 societatea nu a avut incheiat un contract cu un auditor intern, iar schimbarea auditorului intern la data de 03.01.2011 nu a fost notificata C.N.V.M.”, “prin indeplinirea activitaţii de administrare a riscului de catre directorul general adjunct al societaţii (care coordoneaza Direcţia Management Portofolii), SAI GLOBINVEST SA nu respecta cerinţele de independenţa impusa in cazul acestei activitaţi”, “Societatea a evaluat actiunile din cadrul portofoliilor fondurilor administrate care se tranzactioneaza la sectiunea RASDAQ a BVB la preţul de inchidere al sectiunii de piaţa considerata piaţa principala si nu la preţul mediu”. De asemenea, Walter Blaj, directorul adjunct de la S.A.I. Globinvest S.A. a fost amendat cu 2000 de lei, amenda pe care a primit-o si Florin Costinaş, in calitate de reprezentant al compartimentului de control intern si persoana desemnata cu responsabilitaţi pe linia prevenirii si combaterii spalarii banilor şi a sancţiunilor internaţionale in cadrul S.A.I. Globinvest S.A.
Conditii pentru spalarea banilor la Broker Cluj
De asemenea, printre brokerii clujeni amendati de CNVM se regaseste si Grigore Chis, sef la Broker Cluj, care a fost amendat, la inceputul lui martie cu 1.000 de lei. Pe Chis, cei de la CNVM l-au gasit in neregula prin faptul ca “S.S.I.F. Broker S.A. nu a putut face dovada transmiterii la C.N.V.M. a raportului auditorului intern aferent anului 2010, in registratura C.N.V.M. neregasindu-se nicio adresa care sa confirme primirea acestui document”, “nu a intocmit reguli şi proceduri interne privind includerea sau nu a clienţilor in categoria clienţilor profesionali si nici reguli şi proceduri aplicabile in situaţia externalizarii unor funcţii in scopul evitarii riscului operaţional suplimentar”, “In cadrul documentelor existente la dosarele de clienti nu se regasesc informaţii privind natura, volumul şi frecvenţa tranzacţiilor cu instrumente financiare realizate de client, precum şi perioada in care s-au realizat”, “Din analiza portofoliilor puse la dispoziţia echipei de control a rezultat faptul ca societatea nu a notificat un client cu privire la faptul ca in perioada ianuarie – iunie 2011 acesta a inregistrat pierderi care au depaşit pragul acceptat”, “Din analiza portofoliilor puse la dispoziţia echipei de control a rezultat faptul ca societatea nu a notificat un client cu privire la faptul ca in perioada ianuarie – iunie 2011 acesta a inregistrat pierderi care au depaşit pragul acceptat”, “Au fost identificate 10 transferuri de fonduri realizate de catre societate intre clientii sai a caror valoare se ridica, la data realizarii operatiunii, la peste 15.000 euro. Prin operarea acestor transferuri de fonduri, S.S.I.F. Broker S.A. a creat premisele eludarii dispozitiilor legale privitoare la prevenirea si combaterea operatiunilor de spalare a banilor”, arata decizia de sanctionare a CNVM. De asemenea, si adjunctul Broker Cluj, Florica Zoicas Ienciu a luat o amenda de 1.000 de lei.
Grigore Chiş a ocupat funcţia de director general al companiei in ultimii doi ani, dupa scandalul privind fraudarea clienţilor de catre şefa unei agenţii BRK din Deva, care s-a lasat cu demisiile lui Petru Prunea (fostul preşedinte) şi Adrian Ceuca (fostul director general).
Grigore Chiş a mai lucrat pentru Broker Cluj intre anii 1999 şi 2005, unde a ocupat şi funcţia de director de tranzacţionare. Chiş a mai lucrat in cadrul Broker din 1999 pana in 2005, ajungand director de tranzacţionare al firmei de brokeraj, insa a plecat dupa ce firma s-a listat la Bursa din cauza unor neinţelegeri cu Petru Prunea.
STK-ul liberalilor amendat cu 4.000 de lei
Printre cele mai multe amenzi si sanctiuni primite de la CNVM se numara firma STK Trading, de la care sefii societatii au primit, cumulat, amenzi in valoare de 4.000 de lei.
Printre neregulile semnalate, pot fi amintite “S.S.I.F. STK Trading S.A. a notificat la C.N.V.M., cu intarziere, o modificare in structura actionariatului, ca urmare a unei cesiuni de actiuni ce a avut loc in luna decembrie 2010”, “o serie de rapoarte nu au oferit o informare completa si au fost de natura sa induca in eroare”, “S.S.I.F. STK Trading S.A. nu a aplicat un tratament unitar tuturor clientilor sai, neinformandu-i asupra posibilitatii de a opta pentru remunerarea sumelor detinute de acestia in conturi”, “din analiza modului in care societatea pastreaza separat fondurile proprii fata de disponibilitatile clientilor, au fost regasite sapte situatii in cazul carora s-a constatat faptul
ca S.S.I.F. STK Trading S.A. nu pastreaza distinct, sumele primite de la clienţi”. Printre cei amendati se numara Maria Aurora Vescan, (conducator si reprezentant al compartimentului de control intern), Diana Maria Rosenbach (reprezentant al compartimentului de control intern si ofiter de conformitate), Cristian Pascu, (conducator al S.S.I.F. STK Trading S.A.) si Orest Cramar, (conducator al S.S.I.F. STK Trading S.A.).
Printre asociatii acestui fond se regasesc Claudiu Liviu Sugar, om de afaceri sprijinit de liberali, STK Trading fiind in 2006 de Nicolae Pascu, care a dorit un concurent la Broker cluj . Printre acţionarii fondului se regasesc Dorina Maruster, fost şef al sucursalei Broker din Arad, Mircea Solovastru, director general la General Broker de Asigurare, Mihai Buliga, director la firma de intermediere STK Trading din Arad, Diana Rosenbach, analist in cadrul SSIF STK Tradink SA sucursala Arad şi Liviu Sugar. La deschiderea fondului, acţionarii au decis ca STK-ul sa fie un fond inchis, insa, cu toate acestea fondul sa poata fi cotat pe pieţele bursiere, lucru atipic pentru fondurile listate la bursa.
Printre cei amendati de CNVM se numara si Valentin Ionescu, fostul sef al bursei de Valori Bucuresti. Initial, Ionescu a primit de la “arbitrul bursei” o sanctiune de 5.000 de lei, dar care, ulterior, a fost redusa la 2.000 de lei. Concret, Valentin Ionescu a fost acuzat, conform economica.net, ca ca BCR nu mai cotase preţuri ferme pentru produse structurate emise de Erste Bank, pentru care era furnizor de lichiditate. Ulterior, Valentin Ionescu a fost demis de la conducerea BVB, decizia fostului consiliu de administraţie „semanand a razbunare“, potrivit fostului director Valentin Ionescu. Cei mai puternici acţionari ai BVB tocmai cerusera revocarea fostului consiliu de administraţie. Demisia a fost motivata şi cu presupuse nereguli legate de tranzacţionarea produselor structurate emise de Erste, grup financiar pentru care lucrase inainte de a fi adus la conducerea bursei. Valentin Ionescu a demontat ieri acuzaţiile. Valentin Ionescu a susţinut, in ianuarie, candidaturile taberei care trecea drept „reformatoare“ pe piaţa la consiliul de administraţie al BVB, şi din care au facut parte BCR, Intercapital Invest, UniCredit, CA IB Securities, ING şi alte banci şi fonduri de investiţii.
Razvan Robu
